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作者: 赵冬岩

  摘要:行业协会作为政府和企业的桥梁发挥着重要作用,但我国行业协会问题重重。文章介绍发达国家行业协会的现状,分析我国行业协会在市场中扮演“二政府”角色的原因并阐述行业协会存在的行政和经济垄断的经济学原理。
  关键词:行业协会;“二政府”;串谋;反垄断
  
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  行业协会一般是指从事同种行业,有共同利益和目的的企业和个人在自愿的基础上依法组成的,实行行业服务和自律管理的非营利性社会团体法人。在不同的地区和国家,行业协会有着不同的称谓,但不管称谓怎么变化,其内涵是基本相同的。
  通常行业协会具有以下特点:
  1、行业性。行业协会中的企业都处于同一行业,他们的产品相似。
  2、自愿性。加入或者退出行业协会均是企业的自愿行为,不受强迫。
  3、非营利性。行业协会不以追求自身利益最大化为目标,而是以追求整个行业,或者说追求其所属企业集体利益最大化为目标。
  4、法人性。行业协会具有社会团体法人资格,是独立于政府和企业的团体。行业协会既不是政府的附庸也不是企业的傀儡。
  5、自律性。行业协会是为某个行业服务的特定团体。它是通过各项规章制度来实现行业的自我管理、自我监督的。
  行业协会的职能包括:服务职能、沟通协调职能、管理职能。
  
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  目前各发达国家的行业协会组织形式大致可以分为三类。
  第一类是纯粹自下而上自发形成,几乎没有政府参与,行业协会在合法的范围内有很大的自主权。这种组织形式以美国最为典型,一般称之为美国模式。
  这种行业协会自由放纵,规范性差。只要企业存在共同的利益就可以组成一个协会。当政府与企业发生矛盾时,行业协会可诉诸议会,借此对政府施加压力。
  第二类是政府推动行业协会的建设但是不提供财政支持。这种组织形式以德国最为典型,一般称之为德国模式。行业协会的所有活动都以政府给予的待遇为基础。德国法律规定所有的企业都必须加入手工业者协会或者工商业协会,这使得德国行业协会的覆盖率是所有发达国家中最为完备的一个。
  第三类是政府企业联系紧密,国家财政提供支持。这种组织形式以日本最为突出,一般称之为日本模式。政府的经济主管部门可以通过设定协会不同的活动界限,来组织行业协会之间的竞争。行业协会作为政府和企业之间的桥梁,协会通常能够较早的从政府获得有关贷款、项目、制度变化、产业政策及其他信息。
  
  三、我国行业协会的现状
  
  我国现有的行业协会主要有三种:
  1、自上而下形成或者体制内部途径所形成的官办行业协会。这类官办行业协会有一定的行政管理职能和行业协调职能;有法律赋予的必要的行业调控手段;有较为稳定的财政拨款或事业经费。
  2、半官方性质的行业协会。此类行业协会具有政府部门委托的行政业务和行业管理职能;没有财政拨款和事业经费,但接受部分国家机关的购买服务。
  3、自下而上型或体制外途径生成的行业协会。这类协会是民间自发组织的、在某地区民政部门注册登记的民间团体。它没有行政背景,是由一部分企业家为了共同利益而发起组建的,实行自主管理,自订章程和自我发展。
  虽然我国行业协会种类上分为三类,但是从行业协会的层次和总量上看,官办协会仍然占据了我国行业协会的绝大多数。且几乎所有的行业协会在业务上都有相应的政府部门所管辖。
  另外从行业协会的运营经费来说,很多协会是由原来很多部委转变而来,或者是政府倡导、审核、批准建立的,它们主要是依靠国家财政供养。
  
  四、我国行业协会的定位与反垄断
  
  正是由于我国的行业协会在行政、财务上与主管各个行业的政府部门有着千丝万缕的关系,所以他们在政府与企业之间的定位也与上面提到的国外几种模式颇为不同。我国的行业协会在定位上更多倾向于政府的延伸,很多时候扮演着“二政府”的角色。各个行业协会拿着国家财政的拨款,自然就要为政府部门说话、办事。同时行业协会也依靠着政府的行政权利,使自身处于一个管理者的地位。但是,经济上和管理上都不独立的行业协会,丧失了协会作为一个独立法人在政府和企业之间应有的公正地位。
  我国的行业协会既有政府做靠山,又是同行业企业的领导,这很容易形成行政和经济的双重垄断。根据微观经济学的简单原理,垄断一定会形成超额利润。
  根据笔者调查,以食品工业协会为例,其普通员工的薪水在6000左右,作为一个靠国家财政供养的非营利性的组织,如此高的工资水平从何而来?每年大量的审核、评估、认证也许正是根源所在,而进行这些活动的权利并非会员企业协商所定出的标准,而是业务主管部门所授权的。协会的二政府地位可窥一斑。正是由于行业协会处于这种地位,造成了会员企业寻租活动严重。前几年在家装建材行业引起轩然大波的欧典地板便是其中的典型案例。正是由于消协所具有的行政力和公信力,使3.15标志成为了欧典地板的“保护伞”和“摇钱树”。
  经济垄断,这里主要是指行业中的企业形成合谋,采取垄断手段,控制市场价格。根据微观经济学原理,市场中的卡特尔是拥有解体的倾向的。
  
  假设现在市场处于两家厂商平分市场的一点。如果厂商1认为厂商2不会改变产量,事情将会怎样?如果厂商1增加产量,而厂商2的产量却保持不变,那么厂商1一定会移到更低一些的等利润线上,这意味着厂商1的利润增加。所以,如果一家厂商认为另一家厂商的产量保持不变,那么这家厂商就有违规的倾向,以使得自己赚取更高利润。
  这种情况在单次博弈的情况下是成立的,但是行业协会的出现使得原本的不重复博弈变为重复博弈。由于行业协会监管着会员企业的行动,一旦发现行业协会中某个企业背叛,那么行业协会可以联合行业其他成员采取针锋相对原则,对违规企业进行惩罚,使得违规企业所获得的收益远小于其遭受的惩罚,而且在行业协会把这种惩罚措施作为规章制度确立下来的时候,每个企业会员都明确这种威胁是可信的。那么就不会有人去违规,从而达到均衡,可以说行业协会消除了卡特尔的崩溃倾向。
  
  行业协会某种意义上成为了各个企业协商,进而形成串谋的谈判场所。根据简单的经济学原理:充分合理的竞争会使得整个社会的福利提高。而通过行业协会建立价格同盟的这种方式,最后形成了一个占有很大市场份额的企业。根据威廉姆斯的均衡理论,虽然损失消费者剩余,但是垄断厂商能够通过降低成本来达到整个社会福利的上升。但是毕竟消费者利益被牺牲了。
  
  五、结束语
  
  我国的行业协会基本上上是政府职能的延伸,扮演着“二政府”的角色,同时由于我国的反垄断法迟迟没有出台,行业协会通常又充当着垄断“领导者”,行政垄断和经济垄断并存,使得行业协会问题重重。目前来看,切断政府部门对行业协会的财政供养和行政领导行业协会,使其由管理行业转型为服务行业是解决问题的方向。
  
  参考文献:
  
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  (作者单位:东北财经大学)


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